青海省交通运输厅-青海省交通运输厅办公室关于对G341胶南至海晏公路加定(甘青界)至海晏(西海)段公路建设市场秩序及质量安全综合督查情况的通报

青海省交通运输厅办公室关于对G341胶南至海晏公路加定(甘青界)至海晏(西海)段公路建设市场秩序及质量安全综合督查情况的通报

厅建管处

2019年06月04日

青交办建管〔2019〕138号
青海省交通运输厅办公室
关于对G341胶南至海晏公路加定(甘青界)至海晏(西海)段公路建设市场秩序及质量
安全综合督查情况的通报

厅属各建设单位：
根据《交通运输部关于印发公路建设市场督查工作规则的通知》（交公路发〔2015〕59号）、《交通运输部关于印发公路水运建设工程质量安全督查办法的通知》（交安监发〔2016〕86号），5月14日至21日，省厅对G341胶南至海晏公路加定(甘青界)至海晏(西海)段公路工程，进行建设市场秩序和质量安全综合督查，5月22日召开了反馈会，现将G341加西公路工程项目检查情况通报如下：
一、项目及工程概况
（一）项目概况
G341加西公路是国家公路网规划中的国道341线胶南至海晏公路的重要组成路段，本项目采用“BOT+EPC+政府特殊股”运作模式，由青海省交通运输厅授权青海省收费公路管理处（现为青海省公路建设管理局）作为实施机构，全线共有3个中标的联合体社会投资人负责工程的筹划、资金筹措、建设实施、运营管理、债务偿还、资产管理和项目移交等工作。
（二）工程概况
G341加西公路全长214.72公里（含K0+000-K33+275.649段二级公路），路线起点位于互助县岗子沟村，终点止于海晏县西海镇东北侧，采用双向四车道一级公路技术标准，设计时速80Km/h，局部困难路段设计时速60km/h，路基设计宽度25.5m。
（三）参建单位

参建单位	工程内容和合同段及桩号		单位名称
PPP实施单位	项目管理		青海省公路建设管理局
PPP建设单位	建设管理	JX-1标段	青海中电建加西公路建设有限公司
		JX-2标段	项目管理公司尚未注册名称
		JX-3标段	青海中交加西公路有限公司
监理单位	JXZX-1 K0+000-K46+315（一级路） K0+000-K33+275.64（二级路）		云南省公路工程监理咨询公司
	JXZX-2 K42+050.942-K93+892.360		安徽省高等级公路工程监理有限公司
	JXZX-3 K95+430-K180+316.113		山西交通建设工程监理有限责任公司
施工单位	JX-1标段	总承包一部 K0+000-K9+300	中国水电十五局
		总承包二部 K9+300-K15+000	中国水电四局
		威远路桥项目部 K15+000-K24+000	青海威远路桥有限公司
	JX-2标段	中建总承包部 K42+050.92-K73+920	中国建筑股份有限公司
	JX-2标段	正平总承包部 K73+300-K93+892.36	正平路桥股份有限公司
	JX-3标段	JX3-1 K95+430-K104+375	中交二公局第三工程有限公司
		JX3-2 K104+375-K127+200	中交二公局第三工程有限公司
		JX3-3 K127+200-K140+900	中交第一公路工程局有限公司
		JX3-4 K140+900-K152+820	中交第一公路工程局有限公司
		JX3-5 K150+850-K159+565	中交二公局第三工程有限公司
		JX3-6 K159+565-K180+316.113	青海路桥建设股份有限公司

（四）截止检查日工程进度
截止检查日，G341加西公路工程项目共完成工程投资7.75亿元，占总投资的7.93%，完成路基土石方0.77%、桥梁下部工程5.16%、涵洞工程4.37%、防护工程2.77%、隧道工程8.98%。
二、检查情况
G341加西公路工程项目基本建设程序执行不到位，施工许可未办理，各类批复时间倒置等问题较突出；招标投标管理不规范，未按要求提交建设期履约保函及履约保证金，该招标的项目未公开招标；市场、信用建设体系未建立；合同履约管理欠规范，施工合同主体单位与投标文件不一致；项目实施单位造价管理与控制基本规范，但项目管理公司及施工监理单位制度不完善，台账表格填写不符合要求；质量安全保证体系未有效运转，责任、制度和文件执行落实不到位，工地试验室管理不到位；施工工艺不规范，甚至存在偷工减料的问题，部分实体质量不满足标准要求。具体检查和存在的主要问题如下：
（一）建设程序执行情况
该项目基本建设程序执行不到位，存在严重的各类批复时间倒置问题，未办理施工许可和监督手续（仅JX3标办理了监督手续）；项目实施单位完成了本项目三个标段的招标工作，JX1标、JX3标已注册成立了项目管理公司，编制了各项管理制度并开展相关工作，JX2标项目管理公司尚未注册成立，PPP合同未签订，但已实施了近2.5亿元的实体工程。
（二）招标投标管理情况
招标投标管理不规范，未建立对招标代理机构的全过程管理和评价制度。存在勘测设计先于可研批复，合同订立时间与合同要求不符（JX2标至今未签订投资协议），项目公司成立时间与招标文件要求不符；招标方与JX1标、JX3标签订的项目合同未见项目公司提交的建设期履约保函及履约保证金，与招标文件要求不符。招标方与JX2标未签订项目合同；公路工程环境影响评价报告、水土保持方案、地质灾害评估、压覆矿产资源调查等项目均未进行公开招标。
（三）市场、信用建设情况
省建管局按国家或部及省厅有关规定细化完善了相关规章制度，成立了信用建设体系领导机构；在招投标、合同签订等过程中对从业单位资质及从业人员资格进行了严格审查。按期开展了履约或综合检查并对从业单位违规行为按合同文件有关规定进行了违约处罚；台账基本建立健全；按期完成了信用评价审核上报及网上录入工作，评价基础信息基本全面、准确，评价规则运用准确，并将信用评价结果在项目招投标等方面进行应用。JX3标成立了信用建设体系领导机构，制定了部分相关市场信用体系建设相关制度，但JX1标、JX2标均无法提供市场信用体系建设相关资料。
（四）合同履约管理情况
JX1标、JX3标注册成立了项目公司，建立了各项管理制度，明确了责任；JX2标未注册成立项目管理公司，未签订任何合同；JX1标目前施工图未批复，项目公司与施工单位未签订任何施工合同，均以临时协议代替了施工合同；JX3标项目公司与施工单位签订的施工合同主体单位与投标文件不一致。监理单位现场配置的部分专业监理工程师未履行变更手续。JX3标6分部（青海路桥建设股份有限公司）农民工管理工作制度不健全，工资以现金方式发放，未执行银行卡支付要求。
（五）造价管理与控制情况
建设单位能够贯彻执行部及省厅有关建设项目造价管理与控制的法律法规，并结合项目管理的需要补充制定了造价管理制度、办法或规定等规范性文件，造价管理职责明确。JX1标、JX3标项目公司均建立了造价管理架构，制定了关于工程造价管理的相关制度、工作目标及工作措施,制定了相应的工程台账，但台账表格的制定未按《导则》表格要求设置。项目公司应尽快完善造价管控体系建设，进一步明确造价管控职责，并根据项目投融资建设模式特点，制定完善《工程计量与支付管理办法》、《工程设计变更管理办法》、《新增单价编制与管理办法》等有针对性、可操作性规范性文件，以适合建设项目政府投资管控的需要。
（六）质量保证体系及技术资料情况
JX3标各单位均建立了质量保证体系，制定了相关质量管理制度，但质量保证体系和质量管理制度均不完善；JX1标、JX2标相关质量保证体系和管理资料均未建立；质量保证体系均未有效运转，存在制度与资料不一致，记录不规范；资料归档较差，资料记录无目录或台账，形式不一等问题；JX3-1标、JX3-2标质量技术资料中工序检验数据滞后，日志记录不规范，无法切实反映现场施工情况，日志中记录部分数据与工序检验资料不同步。JX2标工序检验资料归档混乱，数据缺乏真实性；桩基工序检验资料虚假；JX1标监理办对已开工的工序抽检滞后，监管不到位。
（七）安全保证体系及安全资料情况
项目办、监理办、项目部成立了安全生产责任制，但在实际安全风险管控和隐患排查治理双重体系建设方面深度不足，安全管理体系未正常运转，安全生产责任、制度和文件执行落实不到位；专职安全人员配备缺位，未开展开工前的安全生产条件审查；部分安全管理制度缺失或不完善，安全费用未计量；安全隐患排查治理台账痕迹化管理不到位，安全隐患闭环管理流于形式；特种设备未报备；隧道及项目部临时驻地未办理消防备案手续等。
（八）工地试验室管理情况
经检查，各工地试验室仪器设备配置基本满足工程需求，但制度保证体系普遍未有效建立，职责划分不明确；母体授权机构监管深度不足，未有效开展监管工作；外委试验管理不规范，尤其是监理机构未独立开展抽检工作；档案、文件管理不规范；仪器设备、样品管理不到位；试验检测环境控制差；安全防护措施不当，尤其是化学药品的管理；记录和报告存在代签现象；试验操作不规范，技术能力相对薄弱。JX1标和JX2标段各工地试验室尚未备案，JX1标段监理工地试验室未严格按照标准化指南要求建设，部分功能室环境控制条件、面积不满足要求。
（九）工程实体质量、现场施工工艺及现场施工安全存在的问题
1.现场施工工艺及存在的问题。全线设计文件在隧道纵向排水管检查井设置等细节方面存在着不统一的问题；隧道喷射混凝土施工均未按《青海省建设管理指南》要求采用湿喷施工工艺；钢拱架焊接、连接不规范，不满足标准要求；钢拱架保护层厚度不足；锁脚锚杆角度控制不严（偏小）；初支钢筋网片搭接长度或预留长度不足，局部未搭接；纵向排水管土工布未按设计要求包裹；二衬橡胶止水带定位不准确；衬砌预埋钢筋定位不准确，线形欠直顺；二衬砼表面存在错台、打磨及修饰等问题。详细情况如下：
（1）JX1标：石羊岭隧道进口右洞套拱拱圈下沉，顶部砼表面局部开裂，未编制专项施工方案即进行仰拱施工；个别钢拱架采用木桩进行支撑。
（2）JX2标：未落实台车准入制，二衬台车使用老旧模板；贾家沟隧道进口：防水板表面用钢钉随意固定，多处电焊烧伤，表面破损，局部防水板焊接不牢固；钢边止水带定位不准，中埋式橡胶止水带搭接处偏位，未紧贴；个别环向排水管布置间距不满足设计要求；土工布搭接长度不足；YK79+640人行横洞橡胶止水带断裂，未有效连接；初支混凝土局部存在空腔；YK79+500-YK79+525表面多处渗水未及时处理；个别拱脚悬空；纵向排水管侵占二衬，衬砌钢筋在拱脚处弯折；左洞超前小导管间距布置随意，个别孔位重叠，个别导管被截断；洞口段二衬右边墙底部砼冻胀破损；ZK79+535处初支砼拱脚处下沉开裂，未及时处理；贾家沟隧道出口：超前锚杆数量不足（设计31根，实测28-29根）；初支表面多处渗水，未增设环向排水管引流；电话亭预留洞室拱架底部脱空；防水板固定点间距布置随意，松弛度控制不严；右洞二衬中埋式橡胶止水带设置环向长度不足；ZK83+685二衬有一处渗水点；台子隧道进口左洞：边、仰坡喷护局部未安装钢筋网片，锚杆锚固未安装锚垫板；隧道洞外地形高于洞口，地表水易倒灌入洞内；洞身开挖设计为CD法施工，实际采用两台阶法开挖；花科庄隧道出口：掌子面开挖预留台阶不明显；左洞洞身开挖左侧拱腰出现流沙，未及时支护（采用沙袋进行填堵）；个别锁脚锚杆未注浆，角度不符合设计要求；洞防水板局部破损，松弛度控制不严；局部钢边止水带破损；纵向排水管未打孔；根据雷达扫描图像反映YK85+555-YK85+580段为单层钢筋网，设计为双层。钢筋加工场采用钢筋机械连接的钢筋端头表面打磨不到位，母材端头未切割；拉浪台大桥：墩柱、桥台肋板、垫石预埋钢筋表面锈蚀；砼外观质量控制不严，存在错台，打磨修饰现象；左幅1#盖梁垫石预埋钢筋长度不足（设计13cm，最小处4cm），垫石预埋钢筋数量不足（设计80根，实际30根）。
（3）JX3标摩天岭1号隧道左洞二衬砼表面局部干缩裂缝；掌子面双侧壁导坑施工不规范，短台阶预留长度不满足3-5m距离要求，右导洞存在两条环向裂缝，缝长分别为3m、2m；右洞防水板局部破损，多处修补，固定点间距布置随意，局部焊接不规范。北川河大桥墩柱砼养生不到位，局部表面存在干缩裂缝；钢筋焊接工艺较差，存在灼伤钢筋、漏焊等现象。个别箱涵墙身背面混凝土表面鼓丁、局部处存在混凝土表面修饰现象。箱涵顶板有细微裂缝，伴有渗水、泛碱现象；个别涵洞混凝土局部处存在气孔、错台现象，养生不到位存在干缩裂纹现象。
2.现场施工安全存在的问题。隧道门禁登记不规范（出渣车辆未进行登记）；二衬砼台车消防灭火器数量不足，二、三层未放置；洞内二衬台车电机链条防护罩缺失；施工现场临时用电不规范，配电箱未设接地，临时用电线路固定方式不规范，存在安全隐患。
（1）JX3标摩天岭1号隧道左洞洞口洞门工作平台临边防护不到位，右导洞未放置逃生管道；北川河大桥钻孔灌注桩施工作业临边防护不到位。
（2）JX2标贾家沟隧道左、右洞二衬安全步距超标（分别为131m、136m）；左洞隧道洞口未设置门禁系统；右洞隧道逃生管道采用波纹管，且未连接；右洞二衬砼台车电机安装方向错误，电机链条防护罩缺失；左洞人行横洞开挖未及时进行喷护，存在安全隐患；钢筋加工厂龙门吊防脱勾、夹轨器缺失；现场氧气瓶、乙炔瓶安全距离不足；砼拌合楼二层工作平台钢板连接螺栓缺失；散装水泥罐未设置缆风绳，存在安全隐患。
3.实体质量存在的问题。JX1标段石羊岭隧道二衬钢筋间距及层间距，JX2标段隧道工程二衬钢筋间距、二衬钢筋层间距、钢拱架间距、二衬砼回弹强度、初支厚度和初支拱部超挖及桥梁下部工程钢筋保护层厚度等指标合格率不满足《公路工程质量检验评定标准》中对一般项目和关键项目合格率的规定要求。
三、处理决定
（一）责令项目实施单位青海省公路建设管理局督促JX2标中标单位限期成立项目管理公司，全面停止违法施工行为，完善相关手续，规范建设程序；对本次督查中存在的其他有关问题待项目管理公司成立后再行相应处理。
（二）鉴于石羊岭隧道右洞进口套拱拱圈下沉，二衬钢筋间距合格率低，要求JX1标项目管理公司青海中电建加西公路建设有限公司依据合同给予施工单位总承包一部处罚，并对隧道套拱拱圈下沉问题挂牌督办。
四、相关要求
（一）本项目自2017年启动建设以来，原实施单位青海省收费公路管理处完成了投资人招标等前期工作，但工作推进力度不大，项目实质性进展极为缓慢。自2018年元月初转交现实施单位青海省公路建设管理局接管以来，虽然签订了部分投资协议和部分标段PPP合同，促进了项目进展，但仍存在项目推进缓慢、前期手续滞后、统筹督促力度不足等问题，特别是JX2标目前尚未成立项目管理公司，与项目推进计划和省厅要求仍有较大差距，责令项目实施单位青海省公路建设管理局以问题为导向，敦促JX2标中标单位限期成立项目管理公司，加快项目工作的顺利推进。
（二）项目实施单位及各项目管理公司要提高自身管理能力。尽快明晰管理职责，切实履行好项目管理主体责任，排查并完善自身的保证体系，并加大对各参建方的督导检查和合同管理力度，确保各参建单位内部体系正常、有效运转,保证各项政策、制度落到实处。
（三）针对JX2标存在不按规范施工、不按图施工，施工工艺工序不严格、不规范，甚至存在偷工减料的问题及内业资料与实际脱节，甚至存在虚假资料等诸多问题，要求加西项目实施单位对JX2标项目管理公司进行挂牌督办。在规范建设程序、完善相关手续的同时，组织第三方检测机构对已完工程实体进行全面检测排查，对不合格的工程采取措施，该返工的坚决返工。在上述遗留问题未有效解决前不得恢复施工。
（四）针对设计文件存在关键参数、形式不统一的问题，要求建设单位和项目实施机构切实发挥好协调统筹的作用，做到同一项目主要结构形式和设计参数基本统一。
（五）各参建单位要务必高度重视安全生产和安全管理工作，从安全监管责任、企业安全生产主体责任落实方面入手，强化安全法律法规、规章制度的贯彻落实，进一步扎实推进安全风险管控和隐患排查治理，加大安全问题整改力度，强化对问题隐患的复查验收，强力推进风险隐患双重体系管理工作的落实。
（六）参建各方应高度重视整改工作，逐条、逐项分析问题产生的原因，制订科学、合理、可行的整改方案，整改方案于6月6日前报省厅建设管理处（抄送省交通工程技术服务中心）；监理单位组织施工单位对提出问题举一反三全面排查，并督促认真、彻底、有效的进行整改，建设单位对整改结果要进行必要抽查核实，整改报告于6月20日前报厅建设管理处（抄送省交通工程技术服务中心）。

附件：1.G341加西公路项目检查问题清单
2.G341加西公路实体抽查检测报告

青海省交通运输厅办公室
2019年6月4日

青海省交通运输厅办公室 2019年6月4日印发

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